中共中央、国务院《关于深化科技体制改革 加快国家创新体系建设的意见》提出:要加快建立统一的科技报告制度,促进科技资源积累和开放共享。全国科技创新大会召开以来,为深入落实中央六号文件的精神和要求,科技部党组把科技报告制度建设作为现阶段工作的重中之重,加紧推动各项工作的开展。
然而,当前我国科技界对科技报告还比较陌生,对科技报告的重要性及其实质、类型、撰写等方面的认识还不统一,甚至有些理解误区。为此,针对不同类型的科技报告,我们选取了一些比较有代表性的样例,进行总结、分析和展示,便于各相关部门、人员对科技报告的内涵、实质和类型有一个基本的、共同的认识和理解,对科技报告的撰写格式、内容特点等有一个基本的、整体的了解和把握,为科技报告工作的深入推进实施提供帮助。
1.科技报告概述
(1)科技报告的定义和内涵
科技报告是科技人员为了描述其从事的科研、设计、工程、试验和鉴定等活动的过程、进展和结果,按照规定格式编写而成的特种文献。科技报告具有如下特点:内容详尽,科研工作者依据科技报告中的描述能再现科研全过程;内容会涉及很多不能公开发布的技术信息,需要通过划分密级、限制使用范围等手段进行交流共享;出版周期不固定,且大都不公开出版;有明确的编写格式要求,但大都不经过同行专家的评审和专业编辑人员的审查。科技报告同图书、期刊、专利等一样,是一种具有独特文体的文献类型。它在记述技术先进性、实用性等方面具有独特优势,是促进科学技术迅速发展的重要信息资源和宝贵财富。
由政府部门立项并利用国家财政全额或部分经费资助的科研项目所产生的科技报告,政府部门一般会强制项目承担单位呈交,并指定政府科技情报部门印刷和收藏,这类报告往往被称为政府科技报告。政府科技报告是科技报告的主要组成部分,我们一般所说的报告即指政府科技报告。根据项目大小,一个项目可形成几篇到几十、几百甚至上千篇科技报告。
对科技报告地位和作用的认识需要把握三个要素:一是科技报告是积累和传承科技知识的重要载体,是评价科研能力和水平的重要依据,是支撑科技创新和科研管理活动的重要基础;二是科技报告是科技投入的重要成果产出之一,是彰显科技工作成效的重要保障,是增加科技工作公开性、公正性和公示效果的重要体现;三是收集和管理科技报告是项目出资人的权利,是项目承担者的义务,必须将科技报告工作纳入科研管理程序。
(2)科技报告的类型
可以从不同的角度来划分科技报告的类型。
从内容角度,可将科技报告划分为试验/实验/研制/观测/测试报告、调查/考察/设计/分析/研究报告、工程/生产/运行/评价报告等技术类报告和组织管理类报告。其中,技术类报告又可以划分为专题技术报告、技术进展报告、最终技术报告。技术类报告蕴含大量科研活动细节及基础科研数据,对于科研人员有较高参考价值,是科技报告收集、管理和共享的主体。例如,对中信所收藏的美国政府科技报告进行初步统计,结果显示,专题技术报告约占50.4%,最终技术报告约占34%,技术进展报告约占13.8%,组织管理报告约占1.8%,即技术类报告的数量占绝对优势。
从时间进程角度,可将科技报告划分为进展报告和最终报告。进展报告又可包括月度报告、季度报告、半年度报告、年度报告、中期报告等,这些报告既有技术类报告(例如,有些报告本身就是针对一个专题的论述,按内容可以说是专题技术报告),也有年度执行情况报告等组织管理类报告。最终报告主要体现为最终技术报告和结题验收报告等。
此外,从可共享程度,还可将科技报告划分为公开科技报告、解密或解限科技报告、非保密受限制科技报告、涉密科技报告等。
在现实工作中,很多科技报告是上述几种科技报告类型的混合体。不同类型的项目在不同的阶段会产生不同类型的科技报告。不是每个项目都需要形成和提交所有类型的科技报告,提交科技报告的类型和数量需要根据项目的类型、规模和任务性质确定。
(3)科技报告的编写
撰写科技报告是科研人员应具备的基本能力之一。科技报告的编写要遵循一定的规范要求,例如,美国于2005年颁布国家标准“科学技术报告编写、提交和保存”(ANSI/NISO Z39.18:Scientific and Technical Reports–Preparation Presentation and Preservation),我国于2009年颁布国家标准“科技报告编写规则”(GB/T 7713.3-2009)。
对科技报告的构成、类型、编排格式、主要内容等进行详细规定,统一科技报告编写格式,其主要目的和意义在于保证科技报告的内容质量和整体编写水平。一方面,可以引导科研人员真实完整地记录科研的过程、方法、结果、经验和教训等,规范形成逻辑严谨、文字准确、重点突出、简明易读的科技文献。另一方面,统一格式要求、规范基本信息项也便于信息的加工处理和检索利用。
2.科技报告的格式要求
根据科技报告编写规则的规定,科技报告通常由三部分构成:前置部分、主体部分、结尾部分,见下表。
科技报告必须包含前置部分的题名页、摘要、目次以及主体部分的引言、正文和结论,其余部分是否存在可以视情况而定。
科技报告密级应等于或低于项目密级,由科技报告编写单位按照有关保密规定提出。科技报告编号是科技报告的唯一标识,由科技报告管理机构分配。辑要页是科技报告的一个重要特征,以表格形式出现,集成项目信息、科技报告书目信息、审查信息等,有助于读者快速了解科技报告整体概况,有助于信息管理人员处理、加工科技报告。
3.科技报告的内容特点
由于项目类型和性质不同,涉及的学科、选题、方法、工作进程、结果表达、写作目的等不同,科技报告正文内容的具体构成或撰写方法可能会有很大的差异,很难做出统一规定和要求。但总体讲,撰写正文应遵循以下要求:
(1)正文内容应完整描述研究的对象、基本理论、研究方法、实(试)验方法、方案论证、设计依据、参数选择、工艺、重要配方、实验数据和结果及观察记录等主要数据、计算和数学推导、对实验结果的分析、研究、评价、 结论等,本领域的专业读者依据这些描述应能重复调查研究过程。(2)正文应对使用到的关键装置、仪表仪器、材料原料等进行描述和说明,提供必要的图、表、数据资料等信息,并对其进行讨论。(3)正文涉及的历史回顾、文献综述、理论分析、研究方法、结果和讨论等内容可以独立成章。(4)正文内容应客观真实,并要求数据准确、论据充分、分析透彻、层次分明、语言精练、可读性强。
此外,同一类型的科技报告也会有一些共同的特点,例如:
(1)最终技术报告。最终技术报告要全面描述所进行工作的目的、过程和结果,包括经验和教训,要以数据、表、图、照片等来充分展示所做的工作。必要时,可简要描述项目先前的专题技术报告和技术进展报告,但不能过多描述项目来源等事务性内容,不能描述财务内容。
(2)专题技术报告。专题技术报告因报告属性的不同内容差异较大。例如,对于实验报告和试验报告,应该描述实验/试验的条件、设备和仪器信息、过程或步骤、取得的数据和证据,要对实验/试验结果进行分析和讨论。
(3)技术进展报告。技术进展报告描述合同规定时间范围内研究的目的、内容、方法和过程,以及在此阶段内所取得的进展、获得的经验、工作的失误和教训,并应描述下一阶段研究工作的建议和初步安排等。
4.现有验收材料等文件与科技报告的关系
目前,在项目的实施、验收工作中,一般会生成和提交的文件包括:年度执行情况报告、课题技术报告、课题验收报告、审计报告、决算报告以及课题实施过程中形成的论文、专利等成果信息表、购置的仪器/设备等固定资产明细表等。其中,审计报告、决算报告等不属于科技报告。
年度执行情况报告、课题验收报告等报告的内容多偏重于组织实施、管理经验以及成果信息及其应用转化情况等。例如,年度执行情况报告一般包括总体进展、年度计划执行情况、取得的成果及应用情况、年度预算执行情况、课题组织实施及管理工作经验、目前存在的问题及建议等信息;课题验收报告一般包括课题任务完成情况(包括成果转化、专利申请、人才培养、问题建议,任务执行情况综述,成果的其他经济、社会效益分析与评述等信息)和经费使用情况两大部分。这类报告涉及的技术内容和技术细节很少,需要按照科技报告编写规则进行格式规范,增加或突出技术工作的组织实施过程、方法和结果等信息,并删除财务情况等不必要的信息,这样才能成为组织管理类科技报告。
课题技术报告一般包括:课题研究背景和意义,课题研究的总体目标、考核指标及完成情况,课题研究的主要技术内容、技术路线、实施方案和方法,课题研究取得的主要技术成果、创新点及未来前景,课题研究中的主要问题、经验和建议等内容,涵盖的技术信息比较丰富。对于这类报告,可以按照科技报告编写规则进行格式规范,并按照引言、正文、结论和建议的结构对内容进行重新组织、调整、删改和完善,这样就能成为技术类科技报告。
按照科技报告编写规则,编写修改课题技术报告时,在格式规范方面,需要增加封面、辑要页,补充、完善并规范摘要、目次、图表清单、参考文献、附录等信息。在内容规范方面,可以将第一部分“课题研究背景和意义”改写为“引言”;将第二部分“课题研究的总体目标、考核指标及完成情况”删除,或将研究目标、预期结果等内容修改调整后放到“引言”中;对于第三部分“课题研究的主要技术内容、技术路线、实施方案和方法”,可以根据原文中的技术点进行拆分,逐个详细论述相应的技术方案、方法、过程、数据、结果等信息,此外,还可以根据本部分的内容,抽取核心或关键技术点生成专题技术报告;将第四部分“课题研究取得的主要技术成果、创新点及未来前景”和第五部分“课题研究中的主要问题、经验和建议”合并形成“结论和建议”。
总之,科研人员在承担科研项目时,一方面要按照科研管理部门规定的格式要求撰写提交年度执行情况报告、结题验收报告等文件,同时要根据项目特点和计划进度,撰写提交相关专题技术报告、技术进展报告或技术总结报告。
科技报告工作是一项复杂的长期性基础工作,需要采取分步实施的方式逐步落实,即先期调整、规范当前项目实施中需要提交的各类文件,对项目(课题)合同书明确的要生成的各种技术资料做出统一要求,征集形成科技报告。在此基础上,循序渐进,达成共识,逐步明确并完善收集范围。科研管理部门、科研机构、科研人员等多元主体的基本共识、协同参与,必将推动科技报告工作的正常、持续、深入开展。
为了摸索将项目报告改写为科技报告的可行性和具体方法,了解改写工作量和繁复程度,科技部发展计划司与各相关司局及中国科学技术信息研究所联合,从973、863、支撑、重大专项等计划领域选取了10个已结题的课题,组织承担单位课题负责人或骨干,开展了科技报告案例撰写工作,基本形成了格式规范、内容完整的科技报告。为了直观的展现、对比和说明撰写科技报告的基本要求、方法和程序,我们选取了本次撰写工作形成的部分科技报告,集结出版,供广大科技人员在撰写科技报告时参考借鉴。